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“散户大本营”Robinhood遭起诉:把投资当成游戏

时间:2021-02-20 17:36   来源:财联社

  财联社(上海,编辑卞纯)讯,美国马萨诸塞州证券监管机构当地时间周三(12月16日)对人气颇高的在线券商平台Robinhood提起诉讼,指控其采取激进策略吸引缺乏经验的年轻投资者,但未能采取相应的措施保护投资人。

  马萨诸塞州州长、该州最高证券监管官员威廉•高尔文(William Galvin)在一份长达23页的行政诉状中称,Robinhood在向投资者营销自己时,没有考虑客户的最佳利益,这让马萨诸塞州的投资者面临“不必要的交易风险”。

  诉状将重心放在Robinhood为吸引消费者而采用的策略,声称其通过所谓的“游戏化”鼓励消费者使用该平台。

  Galvin在一份声明中称,“把这当作一场游戏,引诱年轻和缺乏经验的客户进行更多交易,不仅不道德,而且远远达不到我们在马萨诸塞州所要求的标准,”

  诉状还称,Robinhood有责任保护客户和他们的资金,但该平台却在没有事先筛选的情况下让没有经验的客户进行无限次的交易。一个完全没有投资经验的Robinhood客户在短短6个多月时间里进行了逾1.27万笔交易。

  根据该监管机构的数据,Robinhood的马萨诸塞州客户中有68%的人,在报告投资经验有限或没有投资经验后仍获准进行期权交易。

  马萨诸塞州监管机构正寻求对Robinhood处以行政罚款,并要求其聘请独立合规顾问审查其平台和政策。截至12月初,Robinhood在马萨诸塞州拥有近50万名用户,帐户总金额超过16亿美元。

  针对马萨诸塞州监管机构的指控,Robinhood在一份声明中表示,不同意这些指控,并将为自己辩护。该公司还称,已在期权交易方面做出了重大改进,增加了安全措施,并强化了投资教育。

  自2013年成立以来,Robinhood已经积累了1300万用户。在COVID-19大流行期间,该公司的免佣金交易模式受到散户投资者的热捧。仅今年前四个月,该公司新用户就增长了创纪录的300万。

  不过飞速增长的同时,问题也随之出现。今年以来,Robinhood已经遭遇几次宕机,包括3月份的一次长达多日的宕机,导致一些客户无法在市场具有历史意义的一天进行交易。

  今年8月,该公司进行了2亿美元G轮融资,估值达112亿美元。据媒体此前报道,Robinhood已聘请高盛牵头其IPO筹备工作,或于2021年上市。

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